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高盛与英国金融服务管理局达成和解

浏览2090次　　　发布时间: 2010-09-09 14:02:15 　　　打印本页

高盛集团(Goldman Sachs Group Inc., GS)已经同意支付英国金融服务管理局(Financial Services Authority)开出的近2,000万英镑罚金，就该机构进行的调查达成部分和解。今年4月份美国监管机构指控高盛涉嫌欺诈之后不久，英国金融服务管理局就展开了对高盛的调查。

　　据知情人士透露，预计高盛将向英国金融服务管理局承认在该公司交易员Fabrice Tourre的执照注册方面存在失误。Tourre是高盛驻伦敦的员工，因在一项名为Abacus 2007-AC1的债权抵押证券(CDO)业务中涉嫌欺骗投资者而被美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)起诉。

　　知情人士称，在对高盛英国子公司四个月的调查中，英国金融服务管理局得出结论，即在Tourre向该机构登记注册时，高盛隐瞒了其曾因为Abacus交易中涉嫌不当行为受到指控的事实。

发布时间:2010-09-09 14:02:15

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